Compliance Officer - Conformité Réglementaire et Services

Mission

Rattaché(e) au/à la Responsable Pôle Conformité Réglementaire et Services, le/la Compliance Officer Conformité Réglementaire s'assure de la mise en place des instructions Groupe en matière d'intégrité des marchés, d'éthique professionnelle, de protection des intérêts clients et des projets réglementaires (Volcker Rule, Loi Bancaire Française…).

Activités principales

Gestion de la conformité de son périmètre

• Adapter et insérer opérationnellement les procédures auprès des métiers, des fonctions et des filiales concernés
• Accompagner, conseiller et formuler des orientations pour les lignes de Métier
• Assurer la formation et la sensibilisation des équipes Métier sur les domaines confiés
• Définir et mettre en place les indicateurs de production et d'alertes relevant de son périmètre et assurer leur suivi
• Élaborer les supports des différents comités et animer ceux auxquels il assiste
• Élaborer les reportings, les rapports réglementaires dans les délais impartis et renseigner les questionnaires périodiques ou ponctuels spécifiques

Éthique Professionnelle

• Traiter dans une stricte confidentialité les alertes éthiques reçues
• Gérer le dispositif relatif au classement déontologique des collaborateurs sensibles
• Prévenir les situations de conflits d'intérêt selon les procédures en vigueur, analyser et gérer les cas remontés
• S'assurer du respect des principes du Code de conduite et des mises à jour éventuelles

Intégrité des Marchés (IM) et Control Room

• S'assurer de la mise en place du dispositif relatif à la surveillance des abus de marché conformément aux instructions du Groupe et à la réglementation applicable
• Traiter, analyser et clôturer des alertes relatives aux abus de marché
• Adapter, déployer et accompagner les entités à la mise en œuvre opérationnelle des procédures de la Global Control Room

Projets réglementaires (FATCA, AEOI, VR/FBL…)

• Suivre et déployer les évolutions réglementaires relatives aux projets confiés en lien avec les entités concernées
• Accompagner les entités sur les dispositions réglementaires : FATCA, AEOI, VR/FBL
• Organiser et gérer le processus de certification dans les délais imposés par le Groupe

PIC – Protection des Intérêts Clients

• Contribuer à l'analyse des problématiques PIC qui rentrent dans le périmètre du processus décisionnel
• Analyser les situations de conflits d'intérêt selon les procédures en vigueur et émettre des propositions sur la gestion des cas remontés
• Proposer des actions préventives pour anticiper les principales évolutions réglementaires et jurisprudentielles
• Développer une connaissance et une compréhension actualisée des marchés, des clients, produits et services des métiers couverts
• S'assurer du déploiement et de la mise en œuvre des politiques, procédures et processus en matière de Protection des Intérêts des Clients
• Fournir un conseil au quotidien et réaliser le contrôle de deuxième niveau, ainsi que le suivi des risques Conformité avec les Métiers

Compétences métiers

• Maîtrise des problématiques de Conformité et des enjeux spécifiques à son environnement
• Connaissance du cadre réglementaire et ses évolutions
• Connaissance de la Banque et de l'environnement métier de son entité
• Capacité à promouvoir les échanges avec les métiers et fonctions
• Travail en mode projet
• Agir avec intégrité

Compétences comportementales

• Écoute active
• Rigueur
• Capacité à synthétiser / simplifier
• Capacité à communiquer - à l'oral et par écrit
• Capacité à collaborer / travail d'équipe

Compétences transversales

• Capacité à gérer un projet
• Capacité à développer les autres et leurs compétences